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公司的风险管理理念和组织架构

公司坚持并贯彻全员风险控制的理念。

公司风险控制工作在公司风险管理委员会的领导下,由风险管理部、投资部和市场部共同完成。

风险管理部负责对投资组合进行定期分析和回顾,并在此基础上,提出风险提示或制定风险管理政策供投资决策委员会和风险管理委员会决策参考;风险管理部还负责对公司管理的各种投资组合的投资行为进行合规性审查,以避免出现违反国家法律、法规、投资管理合同或公司内部规定的投资行为。风险管理部还同时负责投资管理业务中法律与合规风险及有关业务人员道德风险的管理。

投资部主要根据投资管理合同及公司内部风险控制制度,进行事前及事中投资风险管理。

市场部主要负责投资管理业务中客户信用风险的管理。


以图例说明风险管理流程

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